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巴黎人贵宾会:大幅提高行政罚款的数额和频率

时间:2021/1/13 10:00:55  作者:  来源:  浏览:19  评论:0
内容摘要:此外,不规范的研究报告和员工非法交易股票也是监管的重点。去年11月初,沈万宏远因在研究报告发表前存在质量控制和合规审查问题,被上海市证券监督管理局处以罚款。尽管有《证券法》的规定,但其他员工也多次触碰股票交易的红线。中信证券(山东)潍坊市远飞路证券营业部王亚飞因在执业过程中私自接...
此外,不规范的研究报告和员工非法交易股票也是监管的重点。去年11月初,沈万宏远因在研究报告发表前存在质量控制和合规审查问题,被上海市证券监督管理局处以罚款。

尽管有《证券法》的规定,但其他员工也多次触碰股票交易的红线。中信证券(山东)潍坊市远飞路证券营业部王亚飞因在执业过程中私自接受客户委托买卖证券的行为,被发出警告信。

“许多证券违规行为往往与中介机构有关。新《证券法》进一步明确了中介机构市场看门人的法律责任,有利于维护市场的公平正义。中介机构要尊重法律,尊重市场,在业务发展过程中勤奋负责,以良好的服务质量在市场竞争中取胜。一位大型经纪分析师在接受采访时说。

云台资本创始合伙人付立春表示,大幅提高行政罚款的数额和频率,可以在防范违法活动方面发挥相当大的作用。未来,我们希望刑法等相关制度安排能够得到完善,从而提高整个资本市场的法律水平,为中国资本市场市场化改革提供坚实的保障。

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